国会议员的内部交易 《禁止利用国会见闻交易法》通过 但议员们可能还是可以逃脱起诉 017 United States - Insider trading in Congress.mp3 Feb 18th 2012 | NEW YORK | from the print edition 巴克斯受到调查 他们总算能在某件事上取得一致了。2月9日,众议院以近来少见的两党合作精神通过了一项法案,明确规定国会议员不可参与内幕交易,违者必究。一项类似法案上周已在参议院获得通过,巴拉克•奥巴马已同意签署该法案,使之成为法律。 哥伦比亚广播公司(CBS)在去年11月播出的一次《60分钟时事杂志》电视节目中细数了某些国会议员所做的不正当交易,引发公众怒火。《禁止利用国会见闻交易法》(Stop Trading on Congressional Knowledge (STOCK) Act)自2006年首次提出以来一直未能获得多少支持,这一下突然变得如同Facebook首次公开上市一样大受欢迎。谁都不愿意在选举年中让自己看上去凌驾于法律之上。参众两院不同版本合并后形成的最终法案将明确规定,国会议员有对政府“忠诚与保密的义务”,正如公司雇员对其公司有此义务一样。国会议员与联邦机构的雇员将必须在30日内报告任何超过1000美元的交易;有关数据可供公众查阅。 但尽管有这些立法变化,要起诉参与内幕交易的国会议员可能仍很困难。宪法中有关“演讲与辩论”的条款保护了国会议员,让他们可以不必透露与立法过程有关的谈话内容。这可能会让人们无法要求国会议员复述他们在何时、以何种方式获悉了什么样的内部信息。而且,尽管证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)会起诉股票内幕交易者,但由于他们的资金由国会批准,这就可能会让该委员会在惩处自己的“衣食父母”时缩手缩脚。 这一法案至少要求公布交易情况,这可能会让一些政治家因顾忌脸面而奉公守法。有史以来第一次,国会议员们将必须与检查他们投资情况的优秀管理组织和自己的政敌斗争。但这一法案应该更严厉一些才是。30天的报告期是很大的滞后;公司高管必须在他们交易的两个工作日内报告。有人想更进一步要求国会议员像总统一样,把他们的资产送交绝对信任委托 [注] 。 据说共和党众议员、众议院金融服务委员会(House Financial Services Committee)主席斯潘瑟•巴克斯(Spenser Bachus)现正接受国会道德办公室(Congressional Ethics Office)调查,尽管他强烈否认自己有任何不当行为。巴克斯曾于2008年从财政部长那里得到内部消息,之后下注赌股市下跌,他因此受到猛烈抨击。可以预期,这只是众多调查中的第一宗。 [注] 绝对信任委讬是指委托人在将财产交付委讬时赋予资产管理机构全权处理的权力,资产所有人不但无法了解资产内容,也无权过问管理机构的处理方式。这种形式的委托通常用于公务员,这样他们就可以避免受到以不正当手段谋取私利的指控。 |
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